纽约金属交易所

1.00单数；性别除非有上下文要求，文字中使用的单数包括复数，文字中使用的男性性别也包括女性和中性

1.01董事会．董事会指交易所的董事会。

1.02交易日．交易日是指交易所进行交易的任何一天

1.03细则

细则指出于交易所的规则和管理需求，股东们所采用的交易所细则o

1.04执行会员

执行会员指执行一个或多个客户账户的会员o

1.05清算组织，清算部门

清算组织和清算部门可以指交易所的一个部门或其他任何公司、组织或实体。是经董事会授权，对在交易所执行的商品期货和期权合约进行清算。

1．06平仓区域

(A)除了在(B)中的规定，平仓区域是指对于上市交易的单个商品的期货和期权合约来说，在交易大厅的常规交易时间段内最后两分钟的交易时间。对于能源期货合约来说，最近交付月交付的最后一天，他的平仓区域是指合约交易时间的最后半个小时。

(B)平仓区域对于只在NYMEXACCESS中上市交易的各个NYMEX电子合约和中东硫化石油的期货和期权合约采说，是指NYMEXACCESS中这些合约的交易时间段的最后10分钟。

1．08商品

商品是指任何或所有在将来交付的合约、现在的期权合约及将来处理的合约中的货物、物品、服务、权利和利益。也包括将来细则牙口规定中所提及的。l.09客户

客户是指个人，也包括其他会员，只要其的账尸是由其他会员执行的。

1．10客户账户

客户账户是指为客户执行的账产，包括综合性账产。

1．11交付月

交付月是指根据细则和规则要求，商品实物的交付月份或者期货合约的最后清算月份。

1．12交易所

1．13执行价格

执行价格和协定价格是同义的，都是指在执行期权时，相关的期权合约下期货合约的买入或卖出价格。

1．14到期日

到期日是指期权合约执行成相关期货合约的最后日期o

1．15公司

公司是指有限公司、合伙企业、组织、个人独资企业和其他法律实体。

1．16场内经纪人场内经济人是指依照细则和规则，被授权在场内进行交易的A类会员，他们能够按照上述细则和规则，为其他个人或自己在交易所买卖商品期货或期权合约o

1．17场内会员

场内会员是指作为场内经纪人或场内交易商的A类会员o

1．18场内交易商

场内交易商是指依照细则和规则，被授权在场内进行交易的A类会员，他们能够按照上述细则和规则，为其自己的账户在交易所买卖商品期货或者期权合约。

1．19期货合约

期货合约是指根据交易所的细则和规则所进行的，买卖将来交付商品的任何合约。

1．20良好信誉

良好信誉在形容会员的时候，是指会员不会被中止会员身份或被驱逐出会，会员能够及时的支付&付账款、税额、费用和罚款；该会员也不会收到商品期货贸易委员会中止的命令，也不会被商品期货贸易委员会宣布注册无效，或者被任何交易所取消交易授权。

1．21休息日

1．22会员

会员是指交易所和会员公司的A类会员。

A类会员

A类会员是指拥有在交易所交易权的会员。

B类会员

B类会员是指在交易所法人认证中定义的B类会员。

1．23会员公司

会员公司是指已被授予交易所会员权利的公司。

1．24非会员

非会员是指不是交易所会员的个人鹰

1．25综合性账户

综合性账户是指一个以个人名义所持有的账户，被用来放置和清算他的—个或多个的未平仓客户或者期权合约。

1．26个人

个人是指个人或公司。

1．27董事会主席

董事会主席是指交易所的董事会主席或经其授权的代麦。

1．28价格

在这些规则中，价格这一术语包括了术语溢价(premium)。

1．29规则

规则是指董事会所采用的交易所规则。

1．30清算溢价

清算价格是指交易所决定的商品期权合约的每日收盘价格。

1.31清算价格

清算价格是指交易所决定的商品期货合约的每日收盘价格。

1.32跨式交易

跨式交易是指

(A)对于管理保证金的规则来说，在一个交付月买入(卖出)交易所期货合约的客户账户可以用卖出(买入)另一个交易所合约进行对冲，对客户账户来说，另一个合约是针对同一种商品但在不同交付月进行交付。

(B)对于其他规则来说，如果涉及该术语，会有专门解释。

1．33交易会员

交易会员是指场内会员良。

1．34交易

交易是指在交易所进行的任何购买销售商品期货和期权合约的行为。

会员规则

2．00对个人的要求

(A)任何会员和会员申请人必须年满18周岁或者达到会员或会员申请人能够对交易合约中所规定的权限进行负责的最小年龄要求。

(B)在会员资格委员会和董事会看来，每个申请人都必须有良好的品格、经济基础和交易经验。

(C)任何被交易所雇佣的个人不再具有会员资格，除非在他辞职后的6个月后才可申请会员资格。然而，会员资格委员会可以根据董事会主席的建议，根据自己的判断，可以全部或部分免除这6个月的期限。

2．01工对会员的财务要求

每个非场内会员(除所有B类会员外)和申请非场内会员资格的个人在所有时间都必须维持净流动资产不少于$25，000，或者由会员公司担保他的所有因在交易所交易而产生的义务达到$25，000的水平。

2．02保证人

要符合当选会员的资格，会员申请人必须有两个良好信誉的会员作保证人。其中至少有一个会员要在会员资格委员会前公开露面并向会员资格委员会报告保证人所知到的申请人的个人历史和财务事件。

2．03会员资格申请；申请费用

(A)会员申请人必须以董事会规定的形式向交易所提交会员资格申请书，这些文件要使会员资格委员会相信是必须和恰当的。

(B)被秘书处认为是不完整的申请书将被以文件形式保留4个月。然后，申请书应当被退回，在会员资格委员会考虑其会员资格之前，申请人必须提交一份新的申请书。

(C)申请会员资格应支付一笔申请费用，申请费用不可退还，金额可由董事会适时变动。

(D)除非董事会主席依照自己的判断所做的决定外，规则2．02到2．08不适用于那些转让了他的最后一个会员资格，但在45天里又购买了一个新的会员资格的会员。假设在会员在记录转让他的最后一个会员资格后的两天内，他通知过秘书处他有购买新会员资格的意向，并向秘书处提交了申请表。

2．04申请通知；会员义务

(A)至少在会员资格委员会召开会议的前10天内，申请人姓名、他的保证人和雇主名单要提交给委员会的所有成员，这样申请才会被予以考虑。

(B)每个会员都有不容置疑的义务来被告知所有的会员资格申请情况，并提供给会员资格委员会有关申请人品格，财务或交易历史上任何不良的第一手资料。任何会员蓄意不提供上述资料给会员资格委员会，将被视为对交易所犯了一个主要过错。

2．05决定交易会会员资格申请人合适性的程序

(A)交易所要对会员资格申请书进行独立地调查，以确定是否已向交易所报告过去的或未决的犯罪行为以及处罚记录和调查。

(B)在申请书上所列的证明人必须是交易所的会员，交易所会单独联系会员以获得申请人的机密评估。

(C)申请人的财务状况表将会通过单独询问其资产所在的所有银行来证明真实性。通过询问，每个申请人应当提供合适的支持性文件的副本。然而，如果申请成为非场内会员，而且有会员公司雇主的无限担保，那么申请人就不需要提供资产状况表或支持性文件，除非申请人申请场内交易的权利。此时会员资格委员会要对财务信息进行检查，以决定是否符合交易所的财务要求。

2．06会员资格委员会

(A)会员资格委员会应当检查每份会员申请书。会员资格委员会可以指导申请人补足所提供的信息，也应引导交易所研究相关信息o

(B)当申请书是完整的，如规则2．032．042．05和2．06(A)所述，会员资格委员会将投票来向董事会表示是否通过申请。会员资格委员会的建议将随有关申请的事实文件一起上呈给董事会，这样有助于董事会考虑申请。

2．07申请者要求的出现形式、

在会员资格委员会面前，每一个会员申请人都以个人名义出现，且至少有一个保证人。根据自身的判断，会员资格委员会可以取消申请人或证明人的出现权。除了被会员资格委员会取消出现权外，如果申请人没有在会员资格委员会规定的日期里出现，那么也会被退回申请书。

2．08会员的选举

(A)董事会应当考虑到每份申请书所收到的和所附的会员资格委员会的建议。

(B)董事会可以在所有会议上通过申请。只有至少所有出席会议的2／3懂事选举通过，申请人才能成为会员。

(C)如果会员资格委员会未达法定人数，或者是申请书被会员资格委员会搁置，则这些情况必须向董事会上报，董事会应自行通过申请。

(D)被董事会否决申请的申请人自否决之日起1年之内，将不会被会员资格委员会重新考虑。

2．09会员资格的否决

董事会可以否决以下申请人的会员资格

(A)申请人未达到一个或多个会员资格要求，或者没有遵守规则中的会员申请程序。

(B)被商品期货贸易委员会或证券交易委员会(SEC)拒绝注册、撤销注册或最近被中止的申请人。

(C)申请人被判重罪，或犯有关买卖商品股票或期权的轻罪。

(D)临时或永久地涉及商品期货贸易委员会、证券交易委员会或其他各州证券权威机构或代表处的命令、判决和政令，要求其不能再从事或继续任何商品期权、证券期权或类似金融工具的操作。

(E)根据商品期货贸易委员会发布的重要要求，否决了申请人在任何合约市场中的交易权以及在任何合约市场上被中止或撤销会员资格的申请人。

(G)曾经被宣告有道德奸恶的罪犯或者是在申请前的10年中，被宣告或辩护犯有重罪的申请人。

(H)被任何商品或证券交易所、相关清算组织、注册的期货协会、证券经销商国家协会，其他自律组织、其他商业或专业协会，因为违反这些组织的规则，而遭中止或开除会员资格的申请人。

(I)有其他任何实质上令董事会不满意的留置权和判断权的申请人。

(J)已经破产，不能偿还到期债务，出于债权人的利益进行产权转让的申请人。或者是申请人作为债务人自愿或非自愿地在申请前7年内进行清算、重组和进入破产程序。

(K)在交易所申请文件中，做出了重大错误的声明或者没有按照事实声明。

(L)不能达到董事会根据交易所的最高利益而适时决定的条件。

(M)没有披露不利于申请会员资格的任何信息。

2．10公司

(A)除了在规则9．02(J)中所提到的，经董事会批准，可以通过以下方式将会员资格权利授予给公司：授予公司为拥有和持有两个会员资格的一个会员，或者授予他为各自拥有和持有一个会员资格的两个会员。

(B)在授予一个会员的情况下，这个会员必须是公司的执行官员。

(C)除了在规则9．02(J)中所提到的，在授予两个会员的情况下，至少有一个会员必须是公司的执行官员，另一个被授予的会员可以是公司的执行官员、官员、董事或优秀的全职员工。

(D)对于此规则2．10来说，持有会员资格的会员必须服从于规则2．60和2．61下的资助协议才能拥有会员资格。

(E)此规则2．10中提到的执行官员是指他必须有权对公司在交易所执行的交易的有关事项有命令权或者是公司高级商品官员。

2．11合伙企业

(A)经董事会批准，可以通过以下方式将会员资格权利授予给合伙企业：授予合伙企业为拥有和持有两个会员资格的一个会员，或者授予他为各自拥有和持有一个会员资格的两个会员。

(B)在授予一个会员的情况下，会员必须是普通合伙人或者是合伙关系中有执行权的普通合伙人，他可以拥有不受限制地处理和执行合伙企业事务的职权。

(C)在授予两个会员的情况下，至少有一个被授予的会员满足规则2．11(B)的要求，另一个被授予的会员可以是合伙企业的普通合伙人，有限合伙人和优秀全职员工。

(D)在任何以普通或限制合伙人名义下个人或实体账户中进行的交易，如果不是以会员身份，将以非会员费率计算。只有合伙企业获得了会员公司地位，才能以会员费率计算。

(E)会员资格委员会可以指导合伙企业在获得交易所批准的申请书上提供他的有限合伙人的任何信息。合伙企业要承担交易所可能执行的背景调查的相关费用。在获得会员公司地位后的所有时间里，合伙企业应当立即告知交易所他的有限合伙人的人数或地位的变动。

(F)在商品交易法和相关规则下，合伙企业被注册成或被要求注册成为商品仓储公司，或者作为一个商品仓储公司进行运作，但没有注册，这些合伙企业在规则2．11下都不符合获得会员公司地位的条件。

(G)对此规则2．11来说，持有会员资格的会员必须服从于规则2．60下的资助协议才能拥有会员资格。

2．11个人独资企业

(A)经董事会批准，可以以下方式通过将会员资格权利授予给个人独资企业：授予个人独资企业为拥有和持有两个会员资格的一个会员。

(B)至少在授予个人独资企业会员资格权利的5天前，被授予个人独资企业会员资格权利的会员要有以拥有纽约郡职员的私营业主的身份提交交易的证明文件。

(C)被授予会员资格权利的个人独资企业不会获得交易所清算会员资格。

2．12合作组织

(A)经董事会批准，可以通过以下方式将会员资格权利授予给商品交易法5(c)中提及的生产者合作组织类型：授予合作组织为拥有和持有至少两个会员资格的一个会员，或者授予他为各自拥有和持有一个会员资格的两个会员。

(B)在授予一个会员的情况下，会员应是该组织适当授权的代表。

(C)在授予两个会员的情况下，两个被授予的会员都应是该组织适当授权的代表。

(D)对此规则2．1l来说，持有会员资格的会员必须服从于规则2．60下的资助协议才能拥有会员资格。

2．13会员公司的申请

(A)愿意授予给公司会员资格权利的会员(们)，如规则2.102.112.12中所述的，应当向交易所提交申请，申请的形式必须经董事会认可，其他文件则应按照细则和规则或董事会的要求。

(B)公司申请会员资格权利应当提交以下文件，包括在2．13(A)中提及的申请。

(i)一个使交易所接受的辩证观点，能将公司视为(a)在组织所在法律管辖范围中，公司适当和恰当地组织和存在(b)公司主要交易地所在法律管辖范围中，进行的交易符合规定(c)在纽约州进行的交易符合规定，否则上述规定全是不必要的。

(ii)一份董事会指定形式的协议，与所有的细则和规则相一致，要求与会员一样必须遵守。这份协议不会被撤销，除非一份包含撤销意图的书面通知书提交秘书处，然后在所有协议中规定的义务都被实现后，在董事会规定的一天里，协议失效。

(iii)一份由秘书处、其他权利机构、公司合伙人、公司管理机构适当核准的决议副本，授权进行会员资格权利申请和上述协议的执行。

(vi)关于合伙企业，需要一份描述其所在行业的声明和最近合伙关系协议的经核准的副本。公司的文件应当包括纽约州授权合伙企业在纽约进行交易的文件的经核准的副本。所有合伙协议的变动都应以文件形式提交秘书处。

(v)申请会员资格权利应支付一笔申请费用，申请费用不可退还，金额可由董事会适时变动。

(C)规则2.042.052.062.08和2.09中的规定，除非与公司申请会员资格权利的适用条款不一致。

2．14对会员公司的财务要求

(A)除非被董事会免除要求或者依照(F)被任命者，每个会员公司应当拥有和维持营运资本不少于$100，000(根据一般公认会计准则进行计算)。根据规则2．14计算营运资本，将权利授予会员公司的会员可以将每个会员资格作价不多于$50，000作为流动资产。然而，如果会员资格的市场价值少于$50，000，市场价值的80％(根据出价)则可作为流动资产价值。进一步地说，会员公司依照规则2．23(C)对于他的雇员提供财务担保应符合规则2．30(B)的特殊财务要求。

(B)在规则2．30下，每个会员公司提供任何担保要提交给秘书处每个财政年度的财务报告。报告应根据一般公认会计原则准备，经独立的注册会计师认证。报告在不迟于会员公司财政年度结束后的90天内提交。

(C)在规则2．30下，每个会员公司提供任何担保要提交给秘书处每个财政年度前6个月的则‘务报告，报告由授予会员、会员公司总裁、会员公司或其他会员公司合适的官员完成。报告应在会员公司财政年度第二季度结束后的45天内提交。

(D)除非根据(1)被免除要求的情况，如果会员公司的净资产因各种理由下降到规则2．14所规定的水平之下或者事实上与最后一次向交易所报告时相比下降了20％，则会员公司应在10天内向秘书处上交该情况的书面通知。依照(F)，可从(A)中被免除的会员公司，如果董事会使用的金融工具或者他任命的作为金融有效性的备用工具，下降到规定水平以下或者事实上与最后一次向交易所报告时相比下降了20％，会员公司应在10天内向税务执行部门上交该情况的书面通知。

(E)会员公司，除了不是清算会员的期货代销商，都应向交易所缴纳年费，年费金额可由董事会适时进行变动。

(F)董事会或者他的任命人可以根据规则(A)提出的营运资本的要求而免除会员公司的要求，如果根据自己的判断，依照会员公司作为金融有效性的备用工具(如净资产的最低水平)来进行判断则更为合适。

2．15对期货代销商的财务要求；报告；费用

(A)在商品期货贸易委员会注册为期货代销商的每个会员和会员公司都应该维持调整过的净资本不少于扎00，000或者金额达到商品期货贸易委员会规则1；17的规定。

(B)在商品期货贸易委员会注册为期货代销商的每个会员和会员公司都应该提交秘书处商品期货贸易委员会规则1．10要求的报告和文件以及在不同时间交易所和规则要求提供的文件。

(C)是会员或会员公司，但不是清算部门的会员的每个期货代销商都应该向交易所缴纳一定的费用，金额可由董事会适时变动。

(D)每个在商品期货贸易委员会注册成为期货代销商的会员公司应当开发和执行书面的反洗钱计划，计划经高级管理层书面认可，并且被设计成能够合理监管会员符合银行保密法的相关要求，执行的规则由财务部门发布，且商品期货贸易委员会也适用。对反洗钱计划最少能做到以下几点。

(1)合理地制定和执行政策、程序及内部控制，以保证符合银行保密法的规定和以下的执行规则。

(2)由会员个人或合格的外部团体进行独立的符合性测试。

(3)任命人员对每天执行管理计划的实施与部控制。

(4)对合适的人员提供继续教育。期货代销商会员也必须监管和保证他们担保引进的经纪人都符合规则中反洗钱的规定。

2．16对授予会员的限制

(A)会员不能在同一时间将会员资格权利授予不同的会员公司。

(B)会员将会员资格权利授予给会员公司，就是同意从销售会员资格的清算中获得收益，会员资格能够对所有会员或会员公司的权利进行清算。然而，依照此规则9.02(K)，对授予权利给会员公司的承租人来说，就不会获得权利清算而产生的收益。

2．17权利的注销

(A)如发生以下事项，授予会员和会员公司都可以注销会员公司权利。

(1)公司或会员向交易所上交有注销权利意向的书面通知书，包括雇员和依照规则2.23(C)主要担保的身份。

(2)交易所已经至少已有10天给了会员公司书面退回通知书。

(3)会员公司和会员向交易所递交了书面声明，指出会员和会员公司因交易所交易产生的所有赔偿权利以及根据规则2．23(C)担保的会员权利都已经解决。

(4)没有会员或会员公司对会员公司、担保会员或授予会员的退回提出权利主张。

(B)如有以下情况，会员公司权利将不允许被注销。

(1)如果交易管理委员会对会员公司、授予会员或会员公司的任何雇员提起诉讼。

(2)如果针对会员公司的审判起诉已经开始。尽管如前所述，会员公司可以通过执行和上交一份交易所的协议来注销权利，由此会员公司要同意在此期间继续接受交易所的管辖，根据交易所的判断这被认为是必需的。

2.18会员公司权利的终止

(A)出现以下情况，会员公司权利可自动中止或终止。

(1)如果任何授予会员死亡，或不再是执行官员、普通合伙人、代表、有限合伙人、会员公司雇员，或者是出售及转让了会员资格的话，在这些事件出现90天后，会员公司权利应当被终止，除非在终止前，会员公司被授予了新的权利。

(2)如果单独的授予会员因任何理由被暂停或开除，则暂停或开除也应对会员公司适用。

(B)根据细则和规则，交易所有权采取中止或终止会员公司权利的行动。

2.19会员公司权利的恢复

因任何理由被终止会员权利的会员公司可以向会员资格委员会提出恢复会员公司的权利。如果会员资格委员会同意请求，会员公司应当将请求连同建议一起上呈给董事会，在这种条件下，董事会连带自己的判断，可能恢复会员公司的权利。

2．20场内交易权利

只有满足规则2.212.222.232.242.252.262.27及2.29的会员才能享有交易所场内交易会员的资格，董事会有计划地将进场权利授予其他个人。

2．21清算会员的赋予资格

(A)每个场内会员必须由清算会员授予场内交易的资格。要授予场内会员的资格，清算会员必须执行交易所要求的抵押品和其他文件。

(B)每个场内会员必须由清算会员赋予场内交易的资格同时要经过清算委员会的认可。授予资格的清算会员应对所有他授予资格的交易会员进行清算，这些交易会员不能由其他清算会员进行清算，也不能不进行清算。仍然假设符合规定的清算会员不被要求接受任何在交易执行日后的第二天提交的交易。进一步假设，在此部分提到的授予资格的清算会员对交易的接受不能解除任何会员或会员公司的请求、处理和清算的交易责任。所以交易行为应有良好的信誉，还需有合理谨慎和勤奋。

(C)资格条件应以书面形式，由清算会员提交秘书处，并通知交易会员。资格条件可以提交给秘书处书面撤销通知的形式撤回。下列情况发生，撤销有效。

(1)秘书处接受书面撤销书。

(2)清算会员通知场内会员撤销事宜。

(3)在交易所场内宣布撤销。

(4)秘书处宣告撤销

(5)将场内会员的交易标志从交易所的清算体系中除去。收到秘书处的书面撤销书，交易会员资格则立即被终止。

2．22场内会员的培训

(A)在被授予场内会员权利之前，会员应该成功地完成由培训教育委员会管理的经纪人培训课程。

(B)出于好的外在理由，培训教育委员会对于特定的会员或会员班级可以免除部分或全部的经纪人培训课程。

(C)为了使场内会员保留场内会员权利，会员必须每三年参加由培训教育委员会认可的继续教育计划。如果场内会员没有参加，则会被自动中止场内会员和NY衄XACCESSo交易权利。这样的中止从会员最后一次完成继续教育和道德教育计划后三年到期日后的第一个交易日开始，将会持续到有证据表明完成了继续教育和道德教育计划

2．23对场内会员的财务要求

(A)除了在规则2．23中提及的情况，每个场内会员必须拥有且随时保持$50，000净资产价值在授予资格的清算会员的交易账户中。

(B)然而，对规则2．23、2．27和2．30(B)来说，在此部分2．23(A)中对账户净资产价值要求对于以下会员持有和拥有的会员资格来说，可以完全免除。

(1)如果当时的会员资格的市场价值低于$50，000，账户净资产价值要求可以被降低到会员持有和拥有的会员资格的当时市场价值的80％。

(2)如果场内会员拥有的会员资格作为登记在秘书处的未偿还贷款的抵押晶或担保品，则场内会员必须要有和继续维持在授予资格的清算会员交易账户中的净资产价值要相当于贷款条款下要求的金额。

(C)对规则2．23、2．27和2．30(B)来说，在此部分2．23(A)中对账户净资产价值要求对以下场内会员可以完全免除。

(1)持有依照资助协议的会员资格的会员，以及只有在规则2．60和2．61下，经交易所认可并上报秘书处，为“全值交易所会员资格”的会员公司。

(2)在会员公司有良好的雇佣关系，达到规则2．14的资本要求，经交易所同意并上报秘书处的场内会员，同时还需对担保场内会员的雇员对交易所的义务及其他因交易所交易而产生的义务。

(D)在规则2．23中，“全值会员资格”有如下定义

(1)会员资格的价值达$50，000。

(2)当时的会员资格市场价值的80％与持有者在授予资格的清算会员交易账户中净资产价值之和不少于$50，000

2．24保留

2．25保留

2．26保留

2．27场内交易权利的终止

(A)出现下列事件，场内交易权利自动终止。

(1)清算会员终止其资格。

(2)场内会员不能满足规则2．23的要求。

(3)场内会员或授予资格的清算会员的会员资格被中止、开除或终止。

(4)出于细则或规则中的其他具体原因。

(B)当出于任何理由场内交易权利被中止或终止，必须按照规则提出恢复申请。

(C)当出于任何理由场内交易权利被中止或终止，会员在收到终止或中止的通知后，应当遵从权利的终止，立即交出他的NYMEX合格交易者徽章，给予场内委员会主席或副主席，或他们的任命人。

2．28保留

2．29保留

2．30担保和授予资格

(A)在规则2．01中提出，会员公司可以担保会员包括场内会员由交易所的交易事项而产生的义务，额度达$25，000。对于每个进行的担保，会员公司的营运资本要求维持在超过其他规则要求的资本$25，000的水平上。

(B)会员公司可以对所有的优秀场内会员的雇员、许可的持有者或电子交易者在交易所因交易而产生的义务进行担保。超过规则2．23(C)、2．74(H)、2．75(H)和11．05的规定而进行的财务担保，会员公司的营运资本要求维持在超过其他规则要求的资本$50，000的水平上。

(C)(1)按照规则2.2l，清算会员可以对场内会员的义务授予资格，并可对义务进行担保。也可依照规则11.04，对NYMEXACCESS中主要清算会员进行担保。

(2)清算会员授予的资格受以下限制：对于每个超过24小时的资格，清算会员被要求维持在超过其他规则要求的资本$50，000的水平上。然而，如果被授予资格的场内会员有超过S100，000的净流动资产，并且场内会员提交给清算会员他在日历年底的财务年报，同时具有NYMEX提供的其净流动资产超过$100，000的证明文件。清算会员要在每年1月31日前得到上述的财务年报和支持性报表，并将这些文件保留作为清算会员账簿和记录的一部分。

(D)所有的担保须经会员资格委员会认可。

(E)在本规则2。30“)、幅)、(C)对超额资本要求应当进行累积计算。

2．31被担保的和具有资格的会员的责任

(A)被会员公司或清算会员担保的会员，及被清算会员授予资格的会员都应该提交给会员公司或清算会员他的财务报告的副本，及提交交易所的其他文件的副本。

(B)被会员公司或清算会员担保的会员，及被清算会员授予资格的会员都应当书面通知会员公司或清算会员他的每个商品账户及执行账户的期货代销商的名称。任何被清算会员无条件提供担保的会员都不能在其他清算会员执行的商品账户持有直接或间接的利益关系。

(C)除非会员公司或清算会员有其他要求，被担保的会员应当送交所有与他的商品账户相关的声明和确认书给担保人或授予资格的清算会员。其中商品账户是指会员有直接或间接利益的账户和直接或间接控制的账户。

(D)在没有获得会员担保人或授予资格的清算会员发表书面同意之前，被担保的会员或被授予资格的会员不得开新的商品账户。

(E)每个场内会员在进行会员资格购买的融资或作为会员资格的承租人的时候，必须向授予资格的清算会员提交融资或承租协议。

2．32担保人和授予资格的清算会员的责任

(A)每个担保人和授予资格的清算会员的责任应当决定场内会员是否满足了规则2．23中的财务要求，并且应当确认地监管每个被自己担保或授予资格的场内会员的财务状况。

(B)授予资格的清算会员应当每天监管被授予资格的场内会员的交易账户的净资产价值，以确定依照规则2.23是否满足了适用的财务要求。也应当在发现场内会员交易账户出现不足时，迅速地通知秘书处并采取终止授予资格的行动。然而，假设场内会员的账户净资产价值在交易日结束时低于$25，000，并在下一个交易日交易开始前将账户价值恢复到$50，000，如果场内会员的账户净资产价值在交易日结束时下降到$25，000和$49，000之间，并在下两个交易日交易开始前将账户价值恢复到$50，000。则授予资格的清算会员就不被要求通知秘书处及采取终止授予资格的行动。进一步假设，如果场内会员的账户净资产价值下降到$0和$50，000之间，并不能在上述期间内恢复到$50，000，则授予资格的清算会员在不超过30天(日历日)之内，要对场内会员的交易所义务及其他因交易产生的义务进行完全担保。这种担保必须立即上报NYMEX的财务监管经理。

上述的暂时担保是在任何12个月中，对特定会员提供的2次担保。另外，清算会员不能提供，场内会员也不能接受连续性的暂时担保。

(C)授予资格的清算会员要根据规则对场内会员交易账户余额的要求，保留他的账户净资产价值，直到秘书处提供书面豁免批准。

(D)授予资格的清算会员每天要向有各类会员资格租赁协议的出租人或有优秀雇员的被担保雇主提供承租人或雇员在交易所执行买卖交易的确认书，仍需假设出租人或雇主可单方书面可免除该义务。

2．33担保和授予资格的终止

(A)会员公司或清算会员已经只对常规的交易时间内会员、场内会员及许可的持有人进行担保和授予资格的，除不符和规则2．21(C)中的注销资格的要求，都可以在常规交易时间内，向秘书处提交终止的书面通知书来终止担保或授予资格。对于与NYMEXACCESS系统全部或部分相关的担保和授予资格来说，会员公司或清算会员可以在交易日的上午9点到下午3点，向秘书处提交终止的书面通知书来终止担保或授予资格。在其他的时间，通知书应该给NYMEXACCESS系统的控制中心，并将副本送交秘书处。通知应表明终止的有效日期和时间。终止的书面通知书的副本应给予被担保会员、被授予资格的场内会员及许可的持有人。

(B)终止通知应当指出会员公司或者是清算会员是否声称被担保会员、被授予资格的场内会员及许可的持有人的任何因在交易所交易而产生的权利。

(C)会员公司或清算会员权利的中止、开除或终止应当使由该会员公司或清算会员进行的担保和授予资格也被终止。

(D)秘书处应当对任何担保或授予资格的终止事宜立刻通知会员。

2．34被授予的资格和担保的替换

(A)如果会员的活动因被授予的资格的终止而被扰乱，会员可以按会员资格委员会要求，将用于替换被授予的资格的信息和文件都上呈会员资格委员会或其附属委员会。如果经会员资格委员会或其附属委员会批准，在董事会的下次会议上，董事会对替换被授予的资格事项进行批准或驳回，此时替换被授予资格才有效。

(B)如果会员的活动因担保终止而被扰乱，会员可以按会员资格委员会要求，将用于替换担保的的信息和文件都上呈会员资格委员会或其附属委员会。如果经会员资格委员会或其附属委员会批准，在董事会的下次会议上，董事会对替换担保事项进行批准或驳回，此时替换担保才有效。

2．35担保的恢复

除了在规则2．24中提及的，当担保出于任何理由被终止，被担保的会员应当被暂停会员资格权利，而场内会员应当被暂停场内交易的权利。这些会员应按照规则2．20的规定进行恢复申请。

2．36另一分部的会员申请会员资格

(A)符合以下的条件，NYMEX分部和COMEX分部的任何会员在填完申请表格后可自动具有另一分部的会员资格。

(1)申请者必须在他申请时所持有会员资格的分部中被董事会一直认为有良好的信誉。对规则2.36来说，会员是指通过直接所有、ABC协议和租赁协议而近期以自己名义持有会员资格的个人。另外，对规则2.36来说，只租借出他的席位的个人也被认为是持有会员资格。

(2)申请人必须以交易所指定的形式签署一份声明，证明自从向其会员所在的分部提交申

请以来，没有发生过依照规则2.42需要通告的事件。

(3)申请人应当支付交易所对他进行的独立调查的费用。调查按照规则2.05(A)的要求进行。

(4)申请人应当满足他申请会员资格的分部的所有财务要求。

(B)在规则(A)(3)中要求的报告应被会员资格委员会的主席和副主席检查，也要由作为COMEX管理委员会成员的另一个会员资格委员会成员检查。经检查被认为是满意的申请应当提交董事会进行批准。如果发生按规则(A)(3)进行的独立调查不能证实申请人提交的证明的情况，事件将会提交到符合性部门，申请将会同其他会员资格申请一同处理。

2．37清算会员申请另一分部的会员资格

(A)NYMEX分部的清算部门(对此规则来说，就是NYMEX分部)和COMEX的清算组织或其他可为COMEX分部的合约进行的清算的部门(对此规则，就是COMEX分部)的会员，只要符合以下条件，就可以在完成申请表后，自动获得另一分部的会员资格。

(1)申请者必须在他申请时所持有会员资格的分部中被董事会一直认为有良好的信誉。

(2)申请人必须以交易所指定的形式签署一份声明，证明自从向其会员所在的分部提交申请以来，没有发生过依照规则2．42需要通告的事件。

(3)申请人应当支付交易所对他进行的独立调查的费用。调查按照规则2．05(A)的要求进行。

(4)申请人应当满足他申请会员资格的分部的所有财务要求。

(B)在规则(A)(3)中要求的报告应被会员资格委员会的主席、清算委员会副主席和另外两个清算委员会成员检查。经检查被认为是满意的申请应当提交董事会进行批准。如果发生按规则(A)(3)进行的独立调查不能证实申请人提交的证明的情况，事件将会提交到符合性部门，申请将会同其他会员资格申请一同处理。

2．38保留

2．39保留

2．40会员对会员公司行为的责任

会员将会员资格权利授予会员公司就要对他负责，并受制于会员公司为或不为，遵守或违反的细则和规则的纪律性行为的结果。

2．41会员和会员公司对雇员行为的责任

(A)会员、会员公司、许可的持有者和电子交易者要对雇员负责，并受制于雇员为或不为，遵守或违反细则和规则的纪律性行为的结果。

(B)会员公司要对他的合伙人、懂事和官员负责，并受制于他们为或不为，遵守或违反细则和规则的纪律性行为的结果。

2．42会员、会员公司、许可的持有者、电子交易者和NYlmXACCESS~的操作者通知要求

(A)每个会员、会员公司、许可的持有者、电子交易者和NYMEXACCESS~的操作者在发生以下事件后，应当立即以书面形式通知交易所。

(i)在财务状况上有任何不利的实质性变动。

(ii)会员、会员公司、许可的持有者、电子交易者和NYMEXACCESS~的操作者与担保人或授予资格的清算会员之间的关系发生了实质地改变。

(iii)被其他商品或证券交易所、相关清算组织、国家期货协会、国家证券交易者协会、自律组织及商业或专业组织发生的事项，如被拒绝接纳为会员、申请会员资格被退回、中止、驱除、禁止、罚款、责难、会员资格的否定、注册或许可、任何注册申请的退回、停止或终止订单、临时性或永久性禁令、交易资格的否认、其他通过相反决定做出的制裁和惩戒、自动清算等。

(iv)由下列组织做出了被拒绝接纳为会员、申请会员资格被退回、中止、驱除、禁止、罚款、责难、会员资格的否定、注册或许可、任何注册申请的退回、停止或终止订单、临时性或永久性禁令、交易资格的否认、其他通过相反决定做出的制裁和惩戒、自动清算等的决定。

(a)证券交易委员会、会员资格委员会、证券委员会或其他州、区域、哥伦比亚区和外国职能相近的权威机构。

(b)任何联邦法院、州法院、上文中没有提到的规章机构和类似政府机构。

(v)任何定罪、罪行揭露、公认罪行、抗辩罪行、对误告的重罪或轻醉的无罪申诉、欺诈、欺骗、行窃、盗用、赌博、侵占、滥用信托关系以及诸如此类的行为。

(vi)由会员资格委员会、证券交易委员会、证券委员会、其他州、区域、哥伦比亚区和外国职能相近的权威机构、商品或证券交易所、相关清算组织、国家期货协会、国家证券交易者协会、自律组织及商业或专业组织对会员开始发布正式调查(或相似形式)的命令。以及这些机构开始进行司法、行政或自律起诉的发布、服务和书面起诉(或相似形式)，根据不同情况而定。

(vii)依照(B)段中，会员公司指定联络人员的变动。

(viii)如果会员、许可的持有者、电子交易者和NYMEXACCESS的操作者被会员公司担保，或者被会员、会员公司和电子交易者所雇佣，则个人担保的撤回及在人员雇佣地位上的实质性变动。包括对终止无任何限制、自愿地或在其他方面与会员、会员公司和电子交易者发生雇佣关系。

(B)每个会员、会员公司、许可的持有者、电子交易者和NYMEXACCESS~的操作者应当向秘书处提交以下文件。

(i)同意交易所助理秘书指定的书面通知。交易所助理秘书作为会员、会员公司、许可的持有者、电子交易者和NYMEXACCESS的操作者的服务代表处。服务仅限于会员、会员公司、许可的持有者、电子交易者和NYMEXACCESS的操作者，为他们处理交易所相关的事项和交易。

(ii)如果是会员公司，任命官员、雇员和合伙人作为交易所联络人的书面通知。交易所联系联络人以获得与规则中提及的问题相关的任何额外信息或文件。

(C)任何会员公司应提交给交易所他的合伙人的变动的书面通知，无论是普通合伙人还是有限合伙人，是官员还是理事。

(D)每个会员公司对于会员公司的提议的合并、收购、联合或销售这些事项给予秘书处预先的书面通知，不论会员公司处于上述行为哪一方。预先通知应附上秘书处要求的文件或信息。

2．43对交易所提起的诉讼

1．对这些规则来说，

(a)原告可以是现在或过去受纽约商品交易所或纽约商品交易所有限公司(简称NYMEX)及各自的母公司、子公司(直接或间接控制)、附属公司管辖的任何个人或法律实体(包括B类会员)、包括但不仅限于A类会员、COMEX分部的会员、A类承租人、COMEX分部承租人、A类会员公司、COMEX分部会员公司、A类清算会员、COMEX分部清算会员、许可的持有人、场内经纪证券实体、电子交易者、是经授权的终端使用者的电子交易者、期权会员、金属铝会员、Eurotop会员、NYMEX权益会员、COMEX权益会员、与下面定义的选择性电子交易系统相关的使用人和使用代表人(有关概念在11章中进行定义)、在NYMEX及他的子公司(直接或间接控制)和附属公司中拥有部分或全部会员资格权利或所有权的任何其他个人或法律实体(包括B类会员)、有权进行商品交易或引导交易操作不仅限于对只能在NYMEX进行清算的产品清单提供服务的个人或实体、包括他们的任何雇员(包括但不仅限于办事员和终端使用者)。对本规则来说，选择性电子交易系统是指包括NYMEXACCESS~在内的所有可对NYMEX分部和COMEX分部的产品进行交易的电子交易系统，但不含GLOBEX在内。

(b)交易所是指NYMEX及他们各自的母公司、(包括B类会员)、子公司(直接或间接控制)、他们各自的附属公司、会员、继承者、受让人、理事、总裁、官员、委员会成员、雇员、咨询人员或代理处。

2．原告确认在交易所的交易是通过在交易场中公开叫价的方式完成的，以及要承认因为交易大厅是一个与他人身体亲密接触的环境，而会造成与他人的实质性的身体接触。原告要进一步承认这种在交易场的状况在交易或合约期满时会变得更加恶化。原告要承担所有因交易大厅的状况而产生的所有的个人或其他的损失、赔偿和受伤的风险，因此要在法律允许的范围内放弃因这些状况而产生的权利主张。

3．除了损失、费用、赔偿、权利主张被归类为交易所的故意过失，重大疏忽、不良信用、欺诈和犯罪行为以及其他在规则中提到的情况，交易所对从以下产生或相关的任何对损失、费用、赔偿(包括直接、间接、因果性和惩罚性赔偿)、权利主张的要求都不承担责任。

(a)因以下原因而产生的个人受伤、医疗及死亡。

(i)使用或利用交易所的设备和服务，无论服务或设备是交易所还是第三方提供的。

(ii)设备和服务的中断、故障或无效，无论服务或设备是交易所还是第三方提供的。

(b)在对交易所交易的期货合约和期权合约计算或散布实时、收盘、清算价格、价值、执行报价或其他信息中出现的错误、遗漏和延迟。

(c)数据转发和终端的使用、以交易所名义、由交易所指定的报告权威机构、包括但不仅限于关于期货合约和期权合约的交易报告、报价和其他信息、直属价值和相关数据的报告、以及在与数据相关的使用，交易所对这些数据不承担明确或暗指的担保，包括但不仅限于：

(i)获得的结果数据

(ii)对特定目的或使用的可购买性或恰当性

(d)任何在完成、执行、操作、维持、使用或无力使用部分或全部交易所系统及用宋支持相关的交易所系统的服务和设备过程中的中止、错误、中断、终止或其他原因，无论服务或设备是交易所还是第三方提供的。另外，交易所对交易所系统提供信息的错误或不准性不承担责任，对于由于未经授权的方法或任何个人滥用交易所系统而造成的损失、伤害或赔偿也不负责。

(e)上述的对责任和拒绝的限制应当是这些规则中其他责任限制条款的附加，规则应控制他们的不一致性程度。

(f)规则中提到的责任限制不能运用到或者说影响到对原告或交易所违反商品法和规章的权利或法律救济上去。

4．任何原告在任何法院对交易所提起诉讼或相似起诉并且败诉，除了承担交易所的法定费用，还应当向交易所支付交易所所有因应对诉讼或起诉而发生的合理费用和开支，包括合理的律师费。

5，原告接受和服从于位于纽约城和纽约州的州法院和联邦法院的管辖。除了在纽约州的法庭之外，不能对交易所进行任何起诉。对原告免除个人服务，接受将已注册或已证明的信寄到原告最近提供给秘书处的地址的服务。规则中的任何条款都不能影响到交易所以法律允许的形式提供法律程序服务，也不会影响到交易所在任何管辖法院对原告提起诉讼或进行起诉。

6．交易所和原告之间拥有免除对诉讼或起诉由陪审团审判的权利。在法律允许的程度上，在诉讼和起诉中，对原告免除惩罚性的损失赔偿、因果性损失赔偿、多重损失赔偿和律师费用。

7．规则应根据纽约州的法律进行解释和执行，并不与其他法律相抵触，除了联邦法律预先规定的抵触程度外。规则的每条规定在法律上应视为独立的，与其他条款相区别的。如果规则中的任何条款被视为无效，此条款将不会影响其他条款的合法性和法律上的执行性。

2．44会员间的纠纷

任何涉及交易所交易关系的会员、清算会员、许可的持有者、电子交易者、NYMEXACCESS系统的操作者和职员，对于交易关系而产生了不能解决的纠纷，应当做出最为迅速可行的行为，以缓解和限制交易或关系对任何一方的损害程度。这里有一个可以争论的假定就是这种缓解行为是不被产生纠纷的交易或关系相关的责任所认可的。

2．45保留

2．46保留

2．47保留

2．48保留

2．49保留

2．50会员资格的转让

(A)会员只能将他的会员资格的所有权转让给相同分部的会员或选举会员，允许按以下方式转让。

(i)根据规则2．52销售会员资格。

(ii)作为奖赏的礼物，但捐赠人和受赠人必须是同一家族的成员(如夫妇、父母、孩子、兄弟姐妹、祖父母、孙子孙女)。

(iii)法律执行。

(iv)销售，但买卖双方必须是同一家族的成员(如夫妇、父母、孩子、兄弟姐妹、祖父母、孙子孙女)。受让人在交易所的会员记录完成转让登记，会员资格所有权的转让应当有效。

(B)会员可以保留会员资格的所有权，通过租赁或ABC协议，将其在中提及的特定权利或义务转让。权利与义务的转让应与租赁或ABC协议的有效期和终止日一致。

(C)交易所将视交易所会员记录上登记的会员资格的人为会员资格的唯一持有人，尽管ABC协议的条款和条件是依据持有会员资格的人。除了在细则和规则中提及的，任何其他人都一定不能实现对会员资格的权利主张和利益，不论交易所是否通知过这种据说的权利主张和利益。

2．51会员资格转让的程序

(A)如果一个会员希望转让他的会员资格的所有权，转让人应当向会员部门提交转让意向通知书，由转让人或者他的法律代表执行。转让意向通知书应该包括席位识别号、转让预期有效日和提议的受让人名称。在收到会员的会员资格转让意向通知书后，会员部门应当通过张贴10天的转让意向通知书，立即通知交易所的全体会员。

(B)只有满足下列条件，会员才能转让会员资格的所有权。

(i)应向交易所支付的所有应付款、税款、罚款、罚金和其他应付款(包括但不仅限于席位费、办公室租金和电话费)都已支付完毕。

(ii)(a)所有产生于交易所交易或与其相关的会员权利主张或者是在交易所给全体会员转让意向通知布告的十天内上报会员部门的会员权利主张都已经解决或撤销。

(ii)(b)在上面(ii)(a)中提到的条件不能适用到会员公司的权利中，会员公司依照ABC协议是做为提议的转让会员资格的受益人。

(iii)受让人支付给交易所的转让费用金额是可由交易所适时订立的。然而，如果会员购买一个会员资格是出于将它转让给其他会员或选举会员的，并将转让意向通知文件送交其他会员或选举会员，则转让给其他会员或选举会员不被要支付转让费用。

(C)虽然(A)和(B)对此有所提及，但会员资格所有权的转让还是可能会受以下几点产生影响

(i)在被转让的会员资格所在的交易所里，转让人拥有和持有的会员资格多于1个。

(ii)转让人在交易所认证的账户中的可付交易所的存款金额，与权利主张的金额相同，其中包括支付成本和律师费用的合理金额。可用存款来结清清算过的权利主张、未经清算的权利主张(金额由交易所决定)、假设这些金额不高于会员资格最后的卖出价或买报价。交易所应当保留这些账户，直到收到转让意向通知书的10天后或在10天张贴通知内所有上报的权利主张都解决后(取两者中较早的日期)，也可直到上述特定的转让人在交易所存入在10天内上报的权利主张的所有金额等同的存款后。

(D)正在接受交易所的纪律性起诉和调查的承租人依照会员资格租赁，可以在租赁终止时，将他被授予的权利和义务转让回出租人，虽然纪律性行为仍然存在。并且要做到以下几点。

(i)承租人要服从交易所的管辖，个人要对与起诉和调查相关的评估罚金负责。

(ii)对于交易所采取任何执行他们权利的行动，承租人应当被相信已经同意纽约郡的纽约州法院的司法管辖。

(iii)在承租人满足规则2，23的财务要求，维持了他交易账户中的净资产价值的情况下，这些资金应当

(1)冻结直到调查结束或程序完毕。

(2)用来支付交易所全部或部分补偿罚金。

(3)直到收到交易所符合性部门发出的对承租入主要清算会员的批准才能解冻。

(E)在租赁终止时将会员资格的权利和义务转让回出租人，但对承租人的涉及承租人任何未决的纪律性调查和起诉、因承租人行为引起的任何起诉、在未决起诉中的任何违反行为交易所仍将继续对其的管辖权。出租人对承租人的纪律性罚金的支付不应当负有责任或义务。承租人对于因调查和起诉产生的纪律性罚金继续负有责任个人责任。

(F)除了(D)部分提到的情况，承租人可以在席位转让的时候收到他交易账户中所有的资金，假设他的存款是会员资格部门的保付支票或者是从清算会员账户开取支票的话，对NYMEX分部的承租人来说要应付S50，000给交易所。

(G)根据规则2.52出售的会员资格可以转让给购买者，可以免除对权利主张的要求尽管在(B)中已经进行了。根据本规则(C)(ii)，要求的收益部分不能进行分配，直到细则858中的所有权利主张都解决。

2．52购买和销售会员资格的程序

(A)所有购买和销售A类会员资格，除了依照规则2．50(C)(Vi)的购买和销售，都必须通过秘书处进行，需要保留买卖报价的文件。想买卖会员资格的个人需要向秘书处提交一份书面的报价。

(B)从交易所购买A类会员资格的成本可有交易所适时修订。

(C)要根据细则861的规定，分配销售任何会员资格的收益。

2．53选举会员获得会员资格

(A)每个选举会员会造成在选举会员的45天之内对选举会员的会员资格的转让，在这段时间内，应当同意细则和规则从而发誓遵从细则和规则及其修订本。

(B)选举会员不能遵守(A)中的要求，他的选举就会无效，除非董事会出于任何理由将遵守的时间延长。

2．54提交转让意向通知书的效力

在提交关于转让他的会员资格通知书的当天，拥有唯一会员资格的会员将不在拥有场内交易权利。

2．55对购买的会员资格进行支付

除了依照规则2．50(C)(vi)的购买和销售，购买所有A类会员资格的成本必须由购买者存款在交易所，以购买者的名义电子划转，或者在购买会员资格后的两天内，可以通过支票从清算会员的账户中提款。交易所在根据条款和规则会员资格的转让完成后，以支票方式支付销售人。

2．56交易所资助A类会员资格和COMEX会员资格

(A)对于已经是A类会员、COMEX分部会员或交易所许可持有者(依照规则2．56至少距提交申请一年以上)的个人购买第一个A类会员资格成本的60％，交易所可根据席位资助计划对其进行资助。另外，对A类会员或COMEX分部的会员如已经售出他们仅有的会员资格也适用，他们也能获得购买另一个A类会员资格和COMEX会员资格成本的60％的资助，但个人必须是A类会员或COMEX分部会员(依照规则2．56至少距提交申请一年以上)，可以是在规则2．60中ABC协议下的A类会员资格和COMEX会员资格的承租人或持有人。要获得资助，个人必须完成并提交秘书处一份经交易所认可的申请书。董事会根据委员会的建议，做出合格的决定和批准。董事会有最后决定权。

(B)在董事会批准和发出了贷款证明后，借款人应当执行经交易所认可的资助协议和相关的文件。

2．57保留

2．58保留

2．59保留

2．60雇员被资助的会员资格

会员或会员公司可以资助会员或会员公司的优秀雇员或负责人购买会员资格。做出的资助协议必须依照会员资格委员会认可的约定，并必须提交秘书处。

2．61资助协议的条款

资助协议至少要包含以下条款和条件。

(i)会员或会员公司必须服从对会员的权利主张和有效的和被证明的其他会员或会员公司的权利主张。

(ii)持有会员资格的A类会员必须同意不对会员资格进行销售、转让或其他抵押，除非经提供资助的会员或会员公司的同意，同时也要同意经授权的会员资格的销售收益作为提供资助的会员或会员公司的财产。

(iii)如发生下列状况，则协议必须终止。

(a)提供资助的会员或会员公司停止或将停止意向通知书交给了会员或会员公司。

(b)被资助的会员不再是会员或会员公司的雇员。

(iv)只有经会员资格委员会批准，协才有效。

(v)协议必须详细规定在在资助协议终止时会员资格的处置协定。

(vi)协议应当说明在出现有关协议的争论性问题时，他的协商、解释或终止必须根据规则第5章的条款进行仲裁。

2．70会员资格的交易权利的出租

(A)会员可以依照交易所规定方式的协议向另一个会员或选举会员出租会员资格的交易权利，假若会员资格受制于规则2．56下的未结清席位资助协议则不能出租，出租协议的副本必须提交会员部门和承租人的主要清算会员。

(B)除了在规则2．60中提及的，出租可以包括会员对任何会员资格的转让，转让的会员可以保留会员资格的所有者权益、保留会员格升值或贬值的权利、及保留重新获得会员资格的权利。

(C)已删除

(D)会员(出租人)对他的最后一个或仅有一个会员资格的交易权利进行出租，则他没有资格对他执行的交易账户使用会员费率。会员对他在NYMEX分部的最后一个或仅有的一个会员资格的NYMEX交易权利进行出租，则他没有资格(i)成为董事会成员，除细则或合约有其他规定外(ii)不能收到给予NYMEX会员的人寿保险和残障保险福利。然而将关于他所有或任何的会员资格的所有或任何的交易权利进行出租的NYMEX会员，被授予接受以下分配的正当份额的资格(i)在交易所的收入、资产和收益(ii)在交易所发生清算、解散或终结时，在交易所的资产。会员(出租人)对他的最后一个或仅有的一个会员资格的交易权利进行出租，在各个交易所分部出现的时候，不应当被授予下订单、与场内会员或场内职员直接联系或执行任何期货或期权合约的资格。(除非注册成为职员，可以传达客户的订单以被执行)

(E)尽管没有任何与(D)相反的规定，在NYMEX分部出租常规交易权利的这段期间，权利的承租人(常规交易权利的承租人)应当被授予成为董事会成员、收到给予NYMEX会员的人寿保险和残障保险福利及在常规交易时间时段内对他账户执行的交易使用会员费率的资格。

(F)保留

(G)出租人和承租人都可以在细则和规则允许范围内，经董事会决定成为交易所委员会会的成员。

(H)所有的出租人和承租人都必须遵从于董事会适时决定的应付款和税款。

(1)常规交易权利的承租人不能被授予除规则2．70明确提出的其他权利资格。承租人的担保人在满足了担保条款的情况下对出租人对承租人的权利主张没有保障的权利。出租人应当对于在租赁期间承租人的担保人没有满足的发生的权利主张继续他的个人责任，如承租人没有支付的纪律性罚金以及其他没有完成的对交易所或会员的财务责任。

2．71出租协议的条款

(A)会员资格出租协议必须应当至少有以下条款

(i)关于承租人死亡，在协议中有到期条款或其他终止事项，则协议应当终止。协议双方应立即将书面通知上交会员部门。

(ii)无论是出租人还是承租人都不允许在出租协议期间出售或转让已出租的会员资格，除非在协议中有特别规定。

(iii)在承租人被选为会员之前，协议无效。

(iv)协议终止或依照规则2．51不能限制的转让终止事项与出租会员资格相关的权利和义务将自动从承租人处转让回出租人处。

(v)在出租协议期间内，出租人和承租人只被授予规则2．70中所列的会员资格权利。

(vi)在出现有关协议的争论性问题时，他的协商、解释或终止必须根据规则第5章的条款进行仲裁。

(vii)在相同分部中因交易而产生的对交易所、会员和会员公司对出租的会员资格的权利主张仍没有被满足，对于出租人和承租人来说，不会对自动转让与出租的会员资格相关的权利和义务产生作用。

2．72对出租人和承租人的通知要求

(A)出租人应提交秘书处提议的出租协议的书面通知或在提交秘书处出租协议的至少10工作日前提交更新版本。

(B)会员资格的出租人或承租人，如不打算更新出租协议，在租赁协议终止的至少10个工作日前，将合适的相关事实的书面通知上交秘书处。

2．73对唯一的会员资格进行出租

(A)拥有一个会员资格的会员可以在任何时候将会员资格出租，然而，拥有一个会员资格的会员将他的会员资格的权利授予了会员公司，则不能在任何时候将会员资格出租。

(B)出租了他唯一的会员资格的会员，要在出租终止时寻求重新获得会员资格的权利，被要求提交会员资格申请的文件，除非会员资格委员会主席根据自己的判断决定的其他情况。可以被免除规则2，02到2．08的条款规定。

2．73A特定的先前转让的最后一个或唯一的会员资格的转回

在规则有效日前，在交易所的记录上有以前的会员将最后一个或唯一的会员资格转让给现在的会员，但不能向交易所满意地证明他仍然继续持有会员资格的所有权，则他应当拥有在账簿上以自己名义转回会员资格的权利，其中记录是指在1996年12月31日之前的。假设这些以前的会员使用会员资格是符合交易所规定的，而且目前也符合会员资格的所有标准及执行了交易所指定的形式和协定。依照此规定转回会员资格的以前会员应当将会员资格立即出租，尽管有管规则2．73(a)的条款规定。同己故的以前会员属于同一家庭的会员(如夫妇、父母、孩子、兄弟姐妹、祖父母、孙子孙女)，持有以前由以前会员所持有的会员资格的所有权可以根据此规则，以自己的名义转让会员资格。

2．74保留

2．75Eurotop100许可计划

(A)许可的性质

交易所应当授权和发出交易许可来对持有者进行授权，使他们能够进行Eurotop100期货和期权合约的交易(简称Eurotop100许可)。

(B)交易限制

(1)每个Eurotop100许可只能够授予持有者(即Eurotop100许可的持有者)对Eurotop100期货和期权合约的场内交易权利。

(2)Eurotop100许可应由以下几部分组成

(i)个人Eurotop100许可，是发给Eurotop100许可的持有者(即Eurotop100许可的个人持有者)，让其用个人账户进行交易。如个人受雇于COMEX分部的会员或会员公司，则用COMEX分部会员公司的客户账户进行交易。

(ii)公司Eurotop100许可，是发给拥有公司Eurotop100许可的公司的(即公司Eurotop100许可的拥有者)，任命这些公司为Eurotop100许可的持有者，让其用公司财产(包括Eurotop100许可的持有者的会员公司雇主酌个人和房产账户)和公司Eurotop100许可的拥有者(公司Eurotop100许可的持有者)的客户账户进行交易。

(3)每个个人Eurotop100许可的持有者和公司Eurotop100许可的持有者可以身体上进交易场，在交易场，Eurotop100期货和期权合约被单独分派。执行Eurotop100期货和期权合约进行交易的账户只能是：

(i)Eurotop100许可的持有者自己的账户或者在个人Eurotop100许可的情况下，如今人受雇于COMEX分部的会员或会员公司，则为COMEX分部的会员或会员公司的客户账户。

(ii)公司Eurotop100许可的拥有者或其客户的账户。

(4)对Eurotop100许可的持有者来说，Eurotop100期货和期权合约的清算费用可免除。

(C)对细则牙口规则的依从每个Eurotop100许可的持有者和每个公司Eurotop100许可的拥有者以及他们各自的代表和雇员都应受制于和依从于所有NYMEX分部和COMEX分部适用的对会员都有效的细则、规则、规章和决议，除交易所董事会认为不适用的除外。

(D)纪律性起诉

每个Eurotop100许可的持有者和每个公司Eurotop100许可的拥有者以及他们各自的代表和雇员都应与会员受制于相同的纪律性司法管辖和起诉。

(E)仲裁

每个Eurotopl00许可的持有者以及他们的代表和雇员拥有交易所仲裁规则中所提及的所有会员的权利，也应当遵从规则中所有会员义务。

(F)权利的限制

除了规则2．75C赋予的特定权利以外，Eurotop100许可不能无限制的授予Eurotop100许可的持有者和公司Eurotop100许可的拥有者任何会员资格的权利，包括以下几个方面。

(1)投票

(2)对公司授予会员资格

(3)参与任何会员福利计划

(4)参与交易所任何资产的分配

(5)成为交易所董事会成员

(6)成为COMEX管理委员会成员

(G)许可持有者的资格

(1)除了在此提及的，Eurotop100许可的申请人必须满足COMEX分部常规会员的会员资格的同样标准，服从与规则的条款。另外，每个公司Eurotop100许可的拥有者必须是交易所任何分部的会员公司。

(2)在要符合会员资格的要求之外，根据执行委员会、会员资格委员会和董事会的判断，Eurotop100许可的申请人必须能够有能力进行一定的交易量，从而能够提高Eurotop100期货和期权合约市场的流动性，或者必须能够对Eurotop100期货和期权合约市场的发展做出贡献。在计划过多的情况下，交易所保留对优先颁发Eurotop100许可给资本雄厚的个人或公司的权利。

(H)许可持有者的担保要求

(1)每个个人Eurotop100许可的持有者在不迟于他的Eurotop100许可有效的那天，以交易所指定的形式，拥有和保持一个被授予资格的担保人的担保。对于在交易所的交易而产生的个人Eurotop100许可的持有者的所有义务作为个人Eurotop100许可的持有者的主要清算会员。个人Eurotop100许可的持有者的主要清算会员进行的无限制担保，除了董事会规定的外，与依照COMEX规则4．13进行的对场内会员的无限制担保赋予的权利、义务，限制和程序都是一样的。

(2)每个公司Eurotop100许可的持有者在不迟于他的Eurotop100许可有效的那天，以交易所指定的形式，拥有和保持一个被授予资格的担保人的担保。对于在交易所的交易而产生的公司Eurotop100许可的拥有者和公司Eurotop100许可的持有者的所有义务作为Eurotop100主要清算会员。公司Eurotop100许可的拥有者和公司Eurotop100许可的持有者的主要清算会员进行的无限制担保，除了董事会规定的外，与依照COMEX规则4．13进行的对场内会员的无限制担保赋予的权利、义务，限制和程序都是一样的。

(i)清算会员的授予资格

为了清算会员决定是否遵从了COMEX规则7．03加上的对净流动资产的要求，授予Eurotop100许可资格应视同场内会员资格的授予。

(J)获得许可的程序

(1)个人。个人Eurotop100许可的申请必须向交易所提交一份交易所指定形式的申请，同时要交纳$250档案费，和执行一份个人Eurotop100许可持有者协议。申请Eurotop100许可是不需要成本的。每个申请人必须要由良好信誉的会员进行担保，会员要以申请人的名义提交个人Eurotop100许可的申请和一份担保人声明。

(2)公司。在公司Eurotop100许可的情况下，每个公司Eurotop100许可持有者和公司Eurotop100许可拥有者的申请人必须向交易所提交一份交易所指定形式的申请，同时要交纳$250档案费。申请Eurotop100许可是不需要成本的。公司Eurotop100许可持有者和公司Eurotop100许可拥有者的申请人应共同地执行一份公司Eurotop100许可持有者协议。每个申请人必须要由良好信誉的会员进行担保，会员要以申请人的名义提交公司Eurotop100许可的申请和一份担保人声明。

(3)会员资格委员会应当检查每份申请，寻找被认为是相关的其他信息，在面试完申请人和他的担保人后，向董事会提交申请并附上同意与否的建议。

(4)同意Eurotop100许可拥有者的申请需要经过同意会员资格申请一样的董事会的赞成选举。

(5)在通知申请人他的申请经过董事会批准后，秘书应立即向他和他的担保人发出书面通知。

(6)经董事会批准后，Eurotop100许可立即生效，要满足对经纪人的培训要求，并开始在交易所进行Eurotop100期货和期权交易。

(K)许可的数量

(1)许可的期限。所有Eurotop100许可在第一个Eurotop100许可持有者的Eurotop100许可生效的那天(生效日)起24个月或到期后，会自动对Eurotop100期货和期权合约交易量最高的4个Eurotop100许可持有者延长一年。然而，如果出现4个或多个Eurotop100许可的持有者的交易量不分胜负，则权利将会给予持有信贷额度(在规则2．75C的(M)(2)中进行定义)较高的一方。

(M)许可的保留

(1)交易要求

(a)出勤。从持有人的许可生效日开始起，每个Eurotop100许可持有者应进行的Eurotop100的期货和(或)期权合约的每个月的天数不应少于此月Eurotop100的期货和期权合约的交易天数的70％。

(b)交易量。在从生效日开始的每30天的期限里(Eurotop100许可期限)，Eurotop100许可持有者应达到的平均最小交易量为Eurotop100的期货合约每月全部交易量的1．5％

(2)与许可相关的信贷量。对Eurotop100许可来说，每个Eurotop100许可应当由交易所进行贷款，期限为Eurotop100的期货合约场内交易的天数，金额为Eurotop100期货和期权合约交易的数量。

(3)交易表现的监管。在每一Eurotop100许可期限，Eurotop100许可的交易表现应当由交易所进行监管和评价，来决定是否符合上述规则2．75C(M)中所列的表现标准。

(4)撤销

(a)如果在Eurotop100许可的任何期限中，Eurotop100许可持有者不能达到上述规则2，753(13)中所列的表现标准，他可能会收到一份警告信。如果Eurotop100许可持有者中Eurotop100许可条款任何第二次不能达到上述表现标准，NYMEX执行委员会可以撤销Eurotop100许可。

(b)如果Eurotop100许可持有者不能符合规则2．75C(B)中的交易限制，NYMEX执行委员会可以撤销Eurotop100许可。

(N)许可的转让。对Eurotop100许可的转售或转让将不会被许可。

(0)泊车津贴

如果Eurotop100许可持有者达到规则2．75C(M)中所列的表现标准及交易所施行的条款和条件，则有资格得到每月S150的泊车津贴。

2．76在死亡后会员资格的转让

(A)对于出租人的死亡，协议没有规定租赁的终止，已故会员的会员资格所有权的受益人应当受制于协议，应当转让他(她)的财产，假设在租赁中已故会员的权利和义务都进行了出租。在会员死亡后，没有新的租赁或现有租赁的的延长。

(B)已故会员的会员资格在交易所执行期限不能超过两年，从会员死亡之日起。在这两年到期的肘候，如果己故会员的会员资格没有根据规则2．77进行销售或转让，根据交易所会员资格的转让规则，董事会应当命令已故会员的会员资格按当前买报价出售，

2．77会员死亡后，在同一家庭中的转让

(A)已故会员的会员资格可以在规则2．76中规定的期限内转让给同一家庭的成员(如夫妇、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母或孙子孙女)，假设受让人是会员或选举会员。然而关于在规则2．56下的会员资格资助，除非只有按照根据交易所的细则、规则及资助协议偿还了贷款后，转让才正式生效。

(B)如果发现转让给的家庭成员不符和选举成为会员的资格，因为他(她)不符合规则2．00(A)中最小年龄的要求，则经交易所批准，已故会员的法律代表人以己故会员遗产的方式保留会员资格直到受让会员资格的成员达到规则2．00(B)中最小年龄的要求。

2．78保留

2．79保留

2．80会员资格的否定程序

(A)如果出现会员资格委员会向董事会提出不同意会员资格申请的建议的情况，董事会应当指定由三个无利害关系的董事会成员成立一个专门小组，来听取原因并做出建议性决定以供董事会考虑。

(B)会员资格委员会应当同符合性部门对其不同意的理由进行沟通，然后，会员资格委员会应与符合性部门合作，来提供支持不同意建议的证据。

(C)在会员资格委员会的不同意建议与董事会交流的10天后，符合性委员会应当以规则8.04(A)的方式向申请人发出和提供会员资格否定建议的通知，通知应当指出建议根据的举动、行为并告知申请人以下事项。

(1)他有对他的申请发表申诉的机会。

(2)他必须以书面的形式请求申诉，并在受到通知的10天内，将会员资格否定建议的通知的回函文件提交给符合性部门和秘书。

(3)没有及时提交回函和申诉请求的，将会造成退回会员资格申请的结果。

(D)根据通知书中的主张，申请人的回函应当申明他对要求回复的问题是承认、否认还是确实缺少足够的信息以及在杜申诉中申请人将要倚赖的关于缓解和修复信息。在回函表明申请人对要回复的问题缺少足够的信息则被认为是对主张的否认。

(E)懂事专门小组可以在听证会之前，决定申诉程序。假定下列程序都会适用于每个案例。

(1)符合性部门代表会员资格委员会，做为其的辩护律师。

(2)申请人可由辩护律师代表，或者他自己选择的代表人。亲自或通过代表律师或其他代表人提出人证或物证，也可以是反问对方证人。

(3)通常的证据规则可以不再适用，董事专门小组根据自己的判断接受或拒绝证据。

(4)应当有整个过程的速记笔录。

(5)会员资格否定建议的通知，回函、速记笔录、文本证据和其他材料都应由双方上呈给董事专门小组，最终构成申诉记录。

(6)符合性部门应承担证明会员资格不合适的责任。

(7)会员资格不合适的调查可以作为过程记录中的证据。

(8)在申诉之矿申请人在交易所的的控制下，有检查所有账簿、文件和其它有形证据的资格。

(i)在起诉的时候，要依靠符合性部门。

(ii)必须是与申请相关的。

(9)被传唤作为申诉中人证的任何个人，受交易所的管辖，就必须出席申诉会给出证明或证据。

(10)懂事专门小组拥有对任何属于交易所管辖并其的行为阻止了申诉的进行的个人强征罚款的权利。

(F)在申诉结束或双方签署申诉后备忘录的最后一天后的30天之内，董事专门小组发布建议性决定。建议性决定应当向董事会报告以下事项。

(1)会员资格否定建议的通知和回函中主张的概括。

(2)申诉中产生的证据的概括。

(3)根据会员资格否定建议的通知，对双方的发现和结论

(4)向董事会提出是接纳还是拒绝会员资格的建议。懂事专门小组进行的综述。

(G)至少在下次董事会召开的10天前，建议性决定应当以规则8．04姐)所列的方式提供给申请人。至少在会议的5天前，申请人可以向董事会提交关于董事专门小组的备忘录。

(H)除非有其他好的理由，在董事会上，董事会应当考虑申请人获得会员资格的问题，并且根据检查董事专门小组的建议性决定和申请人的备忘录，在会议后的5天内发布书面决定。决定是关于申请的，包括董事会对于是否决定承认申请人的会员资格做出调查结果和结论。董事会做出的决定为交易所的最后决定。纽约商品交易所委员会规则。^[1]