“五行玄学”预测股市,一投资顾问被处罚
原标题：“五行玄学”预测股市，一投资顾问被处罚
3月11日，深圳证监局表示， 陈南鹏制作并在公司群发布的 《仁者无敌-2022中国股市预测》被转发并对外传播，相关预测对行业、市场的评论意见不审慎，将股票根据五行属性分类进行分析，投资建议不具有合理依据。
深圳证监局称，上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第四条、第十六条的相关规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条，我局决定对你采取监管谈话的行政监管措施。
陈南鹏：
经查，你制作并在公司群发布的《仁者无敌-2022中国股市预测》被转发并对外传播，相关预测对行业、市场的评论意见不审慎，将股票根据五行属性分类进行分析，投资建议不具有合理依据。
上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第四条、第十六条的相关规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条，我局决定对你采取监管谈话的行政监管措施。请携带有效的身份证件到我局（深圳市福田区笋岗西路体育大厦东座）接受监管谈话，具体时间另行通知。
如对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。
深圳证监局
2022年3月3日
此外，安信证券股份有限公司汕头分公司因未严格根据内部制度要求对群消息进行监控管理，未对投资顾问相关执业行为进行有效管控，上述行为违反了《证券公司内部控制指引》（证监机构字〔2003〕260号）第四条第一项、第七条第一项及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条第四项的相关规定，依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款的规定，深圳证监局决定对该司采取出具警示函的行政监管措施。
深圳证监局关于对安信证券股份有限公司汕头分公司采取出具警示函措施的决定
安信证券股份有限公司汕头分公司：
经查，在你公司投资顾问陈南鹏通过公司群中发布《仁者无敌-2022中国股市预测》并被转发的事件中，你公司未严格根据内部制度要求对群消息进行监控管理，未对投资顾问相关执业行为进行有效管控。
上述行为违反了《证券公司内部控制指引》（证监机构字〔2003〕260号）第四条第一项、第七条第一项及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条第四项的相关规定，依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。
如对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。
深圳证监局
2022年3月3日
去年年底，该风水研报因其奇特逻辑刷屏投资圈。在研报中，陈南鹏以天干地支及金木水火土的玄学理论，推论出2022年内每个月的热点主题，并认为从2022年开始中国股市将开启长达五年的牛市。
11日，安信证券回应称，公司高度重视，召集相关部门及时启动业务自查及问责措施，责令该人员立即整改并对其采取了暂停展业、服务产品下架等处罚措施。同时，主动向监管部门汇报，后续公司将引以为戒，持续完善相关内控管理，并全面梳理投资顾问管理工作机制，进一步加强投顾人员的日常合规督导、培训及监控，确保公司业务合规、稳健发展。
南方都市报（nddaily）、N视频报道
南都记者 王玉凤返回搜狐，查看更多
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admin发布于 2022-03-18 07:52:29 头条