永安期货股份有限公司2021年度报告摘要

第一节 重要提示

1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3 公司全体董事出席董事会会议。

4 天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

2021年度利润分配采用现金分红方式，以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.80元（含税）。截至2021年12月31日，公司总股本为1,455,555,556股，以此计算共派发现金红利407,555,555.68元。公司总股本如在本方案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间发生变动，公司将维持分配总额不变，相应调整每股分配金额。

第二节 公司基本情况

1 公司简介

2 报告期公司主要业务简介

（1）报告期内公司所处行业情况

1）市场规模持续扩大，上市品种更加丰富

2021年，中国期货市场总体呈现快速发展态势。期货成交量创历史新高。中期协发布数据显示，以单边计算，全国期货市场全年成交量为75.14亿手，成交额581.2万亿元，连续三年大幅增长。在全球场内衍生品市场中，郑商所、上期所、大商所和中金所在全球交易所期货和期权成交量排名中分别位居第7、第8、第9和第27，排名稳中有升。在农产品、金属和能源三类品种的全球成交量排名中，中国期货品种表现突出，包揽了全球农产品品类前11名，金属品种前10强中的9席，能源品种前20强中的7席。

期货期权新品种稳步增加，衍生品体系更加完善。2021年，我国期货市场共上市4个品种，包括2个期货品种、2个期权品种。截至2021年末，我国期货与衍生品市场上市品种数量达到94个，其中商品类84个（期货64个、期权20个），金融类10个（期货6个、期权4个），形成了覆盖农业、金属、能源、化工以及金融等国民经济主要领域的产品体系。

2）期货公司资本实力增强，业务收入快速增长

截至2021年末，国内150家期货公司总资产1.38万亿元，净资产1,614.46亿元，同比分别增长40.8%和19.56%，资本实力有所增强。期货公司各主要业务在2021年度有明显增长。具体来看，经纪业务全年收入314.98亿元，同比增长64.06%；风险管理业务本年累计业务收入2,628.59亿元。

3）风险管理功能充分发挥，服务实体经济成效显著

期货市场立足价格发现和风险管理两大功能，以市场化手段助力产业企业应对风险，已经成为现代金融体系的重要组成部分。2021年11月，国务院办公厅发布《关于进一步加大对中小企业纾困帮扶力度的通知》，明确指出要推动期货公司为中小企业提供风险管理服务，助力中小企业运用期货套期保值工具应对原材料价格大幅波动风险。为应对2021年全球大宗商品价格的剧烈波动，越来越多的产业和机构投资者进入期货市场。据统计，2021年共有793家非金融类上市公司发布了利用期货工具避险的相关公告。

4）立法工作加快推进，期货市场法治建设更加健全

2021年，期货行业基本法制定取得突破性进展，《期货和衍生品法》通过一读和二读，并于2022年4月20日经十三届全国人大常委会第三十四次会议表决通过。制定出台《期货和衍生品法》有助于规范和促进期货交易，更好地发挥期货市场的功能，活跃大宗商品流通性，进一步推动产业升级，实现期货市场的长期发展。

（2）报告期内公司从事的业务情况

本公司经营业务主要包括：期货经纪业务、基金销售业务、资产管理业务、风险管理业务、境外金融服务业务等。

1）期货经纪业务

期货经纪业务是指代理客户进行期货交易的中间业务，主要模式为客户通过公司的席位在交易所内进行期货交易，公司向客户收取手续费。根据客户服务类型不同，期货经纪业务可分为代理客户的经纪业务和代理客户的结算业务。代理期货交易业务，即期货公司接受客户委托代客户买卖商品期货和金融期货合约、办理结算和交割手续，其客户为期货投资者，包括个人投资者和机构投资者；代理客户的结算业务主要指因中金所执行会员分级结算制度，公司作为中金所的全面结算会员，为交易会员提供代理结算业务。

2）基金销售业务

基金销售业务是指公司接受基金管理人的委托，签订书面代销协议，代理基金管理人销售经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案在境内发行的基金产品，受理投资者基金认购、申购和赎回等业务申请，同时提供配套服务的一项中间业务。

3）资产管理业务

资产管理业务是指公司非公开募集资金或者接受单一客户或特定多个客户的书面财产委托，设立私募资产管理计划并担任管理人，选定具有基金托管资格的托管机构担任托管人，依照法律法规和资产管理合同的约定，为投资者的利益，运用客户委托资产进行投资活动，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。公司设立的资产管理计划的投资方向包括：期货、期权及其他金融衍生品、股票、债券及中国证监会认可的其他投资品种等。

4）风险管理业务

公司通过永安资本开展风险管理业务，主要包括基差贸易、场外衍生品业务和做市业务等风险管理服务以及其他与风险管理相关的服务，涵盖期货上市品种及其产业链相关品种的贸易、远期交易和期货交割等。公司风险管理业务以服务实体产业客户为宗旨，以基本面研究为基础，依靠期货、现货各方面的渠道资源，结合场内和场外两个市场，综合利用期货、期权、互换等金融衍生工具，致力于为客户提供一流的风险管理产品与服务，形成稳定、可持续的盈利模式和交易体系。

5）境外金融服务业务

公司通过新永安金控及其子公司开展境外金融服务业务。新永安金控下设有新永安期货、新永安实业、新永安资管、新永安证券、永安国际金融和永安全球基金，覆盖期货经纪业务、资产管理业务、证券业务、基金销售业务、放贷业务等多个领域，满足客户多样化的金融服务需求。

3 公司主要会计数据和财务指标

3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

3.2 报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4 股东情况

4.1 报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

单位: 股

4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

□适用 √不适用

4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

截至报告期末，公司与实际控制人之间的产权及控制关系如下图：

4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5 公司债券情况

√适用 □不适用

5.1 公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况

单位:元 币种:人民币

报告期内债券的付息兑付情况

报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况

□适用 √不适用

5.2 公司近2年的主要会计数据和财务指标

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

第三节 重要事项

1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

截至2021年12月31日，公司总资产为649.72亿元，较上年末增长43.18%；归属于上市公司股东的所有者权益为115.86亿元，较上年末增长48.57%。全年营业收入为378.42亿元，同比增长48.58%；利润总额为16.24亿元，同比增长12.36%；归属于上市公司股东的净利润13.07亿元，同比增长14.01%。

2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

□适用 √不适用

证券代码：600927 证券简称：永安期货 公告编号：2022-025

永安期货股份有限公司

关于2021年度利润分配方案的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 每股分配比例：A股每股派发现金红利0.28元（含税）。

● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

● 在实施权益分派股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配金额，并将另行公告具体调整情况。

一、利润分配方案内容

经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2021年度公司合并报表中归属于母公司股东的净利润为1,306,554,365.77元，其中母公司2021年度净利润为800,882,255.29元。

根据《公司法》《证券法》及《公司章程》的有关规定，公司按2021年度母公司净利润的10%分别提取法定盈余公积和一般风险准备各80,088,225.53元，年末母公司可用于现金分配利润为3,780,399,622.78元。本次利润分配方案如下：

2021年度利润分配采用现金分红方式，以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.80元（含税）。截至2021年12月31日，公司总股本为1,455,555,556股，以此计算共派发现金红利407,555,555.68元。根据该利润分配方案，公司拟分配的现金股利总额占2021年合并口径下归属于上市公司普通股股东的净利润的31.19%。

公司总股本如在本方案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间发生变动，公司将维持分配总额不变，相应调整每股分配金额。

本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议。

二、公司履行的决策程序

（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

公司于2022年4月25日召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于2021年度利润分配的议案》，同意本次利润分配方案，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

（二）独立董事意见

本次利润分配方案综合考虑了公司所处的行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平及未来发展资金需求等因素，符合公司实际情况，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形，有利于公司持续、稳定、健康发展。

（三）监事会意见

公司2021年度利润分配方案符合《公司法》《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》以及《公司章程》等法律法规的要求，符合公司目前的实际经营状况，有利于公司的长期发展，不存在损害公司股东利益的情形。

三、相关风险提示

（一）本次利润分配方案结合了公司盈利情况、未来的资金需求等因素，不会造成公司流动资金短缺，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

（二）本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议批准后实施，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

永安期货股份有限公司董事会

2022年4月26日

证券代码：600927 证券简称：永安期货 公告编号：2022-028

永安期货股份有限公司

2021年度风险监管指标专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据《期货公司风险监管指标管理办法》（证监会令第131号）等相关规定，永安期货股份有限公司（指母公司,下同）2021年度各项监管指标均符合标准，相关指标具体报告如下：

（1）净资本不得低于3,000万元，该指标的预警标准为3,600万元。

公司2021年12月31日净资本为509,297.31万元，符合标准。

（2）净资本与风险资本准备总额的比例（净资本/风险资本准备）不得低于100%，该指标的预警标准为120%。

公司2021年12月31日净资本与风险资本准备总额的比例（净资本/风险资本准备总额）为410%，符合标准。

（3）净资本与净资产的比例不得低于20%，该指标的预警标准为24%。

公司2021年12月31日净资本与净资产的比例（净资本/净资产）为49%，符合标准。

（4）流动资产与流动负债的比例不得低于100%，该指标的预警标准为120%。

公司2021年12月31日流动资产（不含客户权益）与流动负债（不含客户权益）的比例（流动资产/流动负债）为678%，符合标准。

（5）负债与净资产的比例不得高于150%，该指标的预警标准为120%。

公司2021年12月31日负债（不含客户权益）与净资产的比例（负债/净资产）为15%，符合标准。

（6）规定的最低限额结算准备金要求。

公司2021年12月31日结算准备金余额为510,492.84万元，符合标准。

特此公告。

永安期货股份有限公司董事会

2022年4月26日

证券代码：600927 证券简称：永安期货 公告编号：2022-023

永安期货股份有限公司

第三届董事会第二十一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

永安期货股份有限公司（以下简称公司）第三届董事会第二十一次会议于2022年4月25日在杭州市新业路200号华峰国际商务大厦2219会议室以现场结合通讯表决方式召开。会议通知于2022年4月15日以书面和电子邮件等方式发出。本次会议应参加表决董事10人，实际参加表决董事10人，会议由葛国栋先生主持。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。

二、董事会会议审议情况

本次会议审议并通过如下议案：

（一）审议通过《2021年度总经理工作报告》

表决结果：10票赞成，0票反对，0票弃权。

（二）审议通过《2021年度董事会工作报告》

表决结果：10票赞成，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交股东大会审议。

（三）审议通过《2021年年度报告及摘要》

表决结果：10票赞成，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交股东大会审议。

具体内容详见公司同日披露的《永安期货股份有限公司2021年年度报告摘要》《永安期货股份有限公司2021年年度报告》。

（四）审议通过《2022年第一季度报告》

表决结果：10票赞成，0 票反对，0 票弃权。

具体内容详见公司同日披露的《永安期货股份有限公司2022年第一季度报告》。

（五）审议通过《2021年度财务决算报告》

表决结果：10票赞成，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交股东大会审议。

（六）审议通过《关于2021年度利润分配的议案》

表决结果：10票赞成，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交股东大会审议。

独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

具体内容详见公司同日披露的《永安期货股份有限公司关于2021年度利润分配方案的公告》（公告编号：2022-025）。

（七）审议通过《关于确认2021年度关联交易的议案》

表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权，关联董事葛国栋、申建新、侯兴钏、张天林、王正甲回避表决。

本议案尚需提交股东大会审议。

独立董事对本议案发表了事前认可及同意的独立意见。

具体内容详见公司同日披露的《永安期货股份有限公司关于预计2022年度日常关联交易的公告》（公告编号：2022-026）。

（八）审议通过《关于预计2022年度日常关联交易的议案》

表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权，关联董事葛国栋、申建新、侯兴钏、张天林、王正甲回避表决。

本议案尚需提交股东大会审议。

独立董事对本议案发表了事前认可及同意的独立意见。

具体内容详见公司同日披露的《永安期货股份有限公司关于预计2022年度日常关联交易的公告》（公告编号：2022-026）。

（九）审议通过《2021年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》

表决结果：10票赞成，0票反对，0票弃权。

独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

具体内容详见公司同日披露的《永安期货股份有限公司关于2021年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》（公告编号：2022-027）。

（十）审议通过《2021年度内部控制自我评价报告》

表决结果：10票赞成，0票反对，0票弃权。

独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

（十一）审议通过《2021年度风险监管指标专项报告》

表决结果：10票赞成，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交股东大会审议。

具体内容详见公司同日披露的《永安期货股份有限公司2021年度风险监管指标专项报告》（公告编号：2022-028）。

（十二）审议通过《2021年度首席风险官工作报告》

表决结果：10票赞成，0票反对，0票弃权。

（十三）审议通过《2021年度社会责任报告》

表决结果：10票赞成，0票反对，0票弃权。

具体内容详见公司同日披露的《永安期货股份有限公司2021年度社会责任报告》。

（十四）审议通过《2021年度廉洁从业管理情况报告》

表决结果：10票赞成，0票反对，0票弃权。

（十五）审议通过《关于2021年度高级管理人员薪酬考核的议案》

表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权，关联董事葛国栋回避表决。

独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

（十六）审议通过《关于相关经营管理事项授权的议案》

表决结果：10票赞成，0票反对，0票弃权。

（十七）审议通过《关于2022年度公益支出的议案》

表决结果：10票赞成，0票反对，0票弃权。

（十八）审议通过《关于修订〈永安期货股份有限公司反洗钱和反恐怖融资基本内控制度〉的议案》

表决结果：10票赞成，0票反对，0票弃权。

（十九）审议通过《2021年度反洗钱工作报告》

表决结果：10票赞成，0票反对，0票弃权。

（二十）审议通过《2021年度反洗钱专项检查报告》

表决结果：10票赞成，0票反对，0票弃权。

（二十一）审议通过《十四五发展规划》

表决结果：10票赞成，0票反对，0票弃权。

（二十二）审议通过《关于召开2021年年度股东大会的议案》

表决结果：10票赞成，0票反对，0票弃权。

会议还听取了《2021年度独立董事述职报告》《2021年度董事会审计委员会履职情况报告》。

特此公告。

永安期货股份有限公司董事会

2022年4月26日

证券代码：600927 证券简称：永安期货 公告编号：2022-024

永安期货股份有限公司

第三届监事会第十六次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

永安期货股份有限公司（以下简称公司）第三届监事会第十六次会议于2022年4月25日在杭州市新业路200号华峰国际商务大厦2219会议室以现场结合通讯表决方式召开。会议通知于2022年4月15日以书面和电子邮件等方式发出。本次会议应参加表决监事6人，实际参加表决监事6人，会议由半数以上监事共同推举的韩伟锋先生主持。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。

二、监事会会议审议情况

本次会议审议并通过如下议案：

（一）审议通过《关于选举第三届监事会主席的议案》

选举韩伟锋先生为监事会主席，任期自本次监事会通过之日起至本届监事会成员任期届满之日止。

表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

（二）审议通过《2021年度监事会工作报告》

表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交股东大会审议。

（三）审议通过《2021年年度报告及摘要》

监事会认为：公司2021年年度报告及摘要的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》等相关制度的规定，报告的内容符合中国证监会和上海证券交易所的有关规定，所包含的信息真实反映了公司2021年度的经营成果和现金流量及2021年年末的财务状况，未发现参与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定或损害公司利益的行为。

表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交股东大会审议。

（四）审议通过《2022年第一季度报告》

监事会认为：公司2022年第一季度报告的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》等相关制度的规定，报告的内容符合中国证监会和上海证券交易所的有关规定，所包含的信息真实反映了公司2022年第一季度的经营成果和现金流量及2022年第一季度末的财务状况，未发现参与季报编制和审议的人员有违反保密规定或损害公司利益的行为。

表决结果：6票赞成，0 票反对，0 票弃权。

（五）审议通过《2021年度财务决算报告》

表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交股东大会审议。

（六）审议通过《关于2021年度利润分配的议案》

监事会认为：公司2021年度利润分配方案符合《公司法》《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》以及《公司章程》等法律法规的要求，符合公司目前的实际经营状况，有利于公司的长期发展，不存在损害公司股东利益的情形。

表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交股东大会审议。

（七）审议通过《关于确认2021年度关联交易的议案》

监事会认为：2021年度关联交易事项遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则，不存在损害公司及股东利益的情况，关联交易系因公司正常经营需要而发生，符合公司的整体利益。

表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交股东大会审议。

（八）审议通过《关于预计2022年度日常关联交易的议案》

监事会认为：公司预计的2022年日常关联交易为公司正常经营业务，有利于公司业务稳定持续发展，不存在损害公司及股东利益的情形。

表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交股东大会审议。

（九）审议通过《2021年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》

监事会认为：公司按照法律法规的要求使用募集资金，不存在募集资金使用及管理的违规情况，也不存在损害股东利益的情况。

表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

（十）审议通过《2021年度内部控制自我评价报告》

监事会认为：公司现有内部控制制度基本能够适应公司管理的要求，能够对编制真实、公允的财务报表提供合理的保证。根据《企业内部控制基本规范》及相关规定，公司内部控制于2021年12月31日在所有重大方面是有效的。

表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

（十一）审议通过《2021年度风险监管指标专项报告》

监事会认为：公司各项监管指标均符合《期货公司风险监管指标管理办法》的相关规定。

表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交股东大会审议。

（十二）审议通过《2021年度首席风险官工作报告》

表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

（十三）审议通过《2021年度社会责任报告》

表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

（十四）审议通过《2021年度廉洁从业管理情况报告》

表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

（十五）审议通过《关于2021年度高级管理人员薪酬考核的议案》

表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

（十六）审议通过《关于相关经营管理事项授权的议案》

表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

（十七）审议通过《关于2022年度公益支出的议案》

表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

（十八）审议通过《关于修订〈永安期货股份有限公司反洗钱和反恐怖融资基本内控制度〉的议案》

表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

（十九）审议通过《2021年度反洗钱工作报告》

表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

（二十）审议通过《2021年度反洗钱专项检查报告》

表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

（二十一）审议通过《十四五发展规划》

表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

特此公告。

永安期货股份有限公司监事会

2022年4月26日

证券代码：600927 证券简称：永安期货 公告编号：2022-026

永安期货股份有限公司

关于预计2022年度日常关联交易的

公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次日常关联交易事项尚需提交股东大会审议。

● 永安期货股份有限公司（以下简称公司）本次预计日常关联交易是公司正常经营所必需，定价原则及依据、结算时间与方式合理、公允，不存在损害公司及非关联方股东，特别是中小股东利益的情形，不会对关联方形成依赖，不影响公司的独立性，不会对公司的持续经营能力、盈利能力、财务状况及现金流量造成重大影响。

一、2021年度关联交易情况

（一）与公司存在关联交易的关联方

（下转B284版）

永安期货股份有限公司

公司代码：600927 公司简称：永安期货

2021

年度报告摘要